為進一步切實加強公司作風建設，從源頭上有效預防違規違紀行為發生，根據國家有關廉潔自律制度文件的相關要求，結合本公司實際，制定廉潔自律檢查制度。

（一）圍繞崗位排查。重點對涉及“人、財、物”等重點崗位、涉及員工切身利益的部門和關聯企業，深入排查廉潔風險點。

（二）圍繞制度排查。針對公司《員工手冊》、《公司財務制度》所列的違規違紀行為，完善管理制度，制定防范措施。

（三）圍繞自律排查。通過項目公開、業務公開、財務公開等形式，增強員工自覺接受監督的意識。

（四）圍繞決策排查。加強“三重一大”（即：重大決策、重大項目、重大人事任免和大額資金使用）制度的落實。

（五）圍繞權力排查。從崗位、部門、項目“三個層次”，就其管理職能，認真查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能引發違規違紀行為的風險。

二、方法步驟

（一）學習宣傳發動階段

通過多種形式進行宣傳教育，讓公司員工真正意識到廉潔風險的客觀存在性與現實危害性，切實提高加強廉潔風險防控的自覺性和主動性。

1、召開動員會。公司廉工委召開公司領導層及部門經理會議，對公司廉潔風險防控管理工作進行動員，各分管領導及部門經理要親自動員、親自安排、親自組織，抓好落實，確保落到實處、見到實效。

2、制定實施方案。公司廉工委工作領導小組制定實施方案，明確工作任務和工作要求。各部門要根據公司廉工委的要求，制定各部門的實施方案，明確目標任務、工作進度和時間要求，確保按時保質保量完成。

3、開辟工作專欄。在公司設置意見箱，公告欄粘貼“風險防范”措施，搭建交流平臺，推動廉潔風險防控管理工作扎實開展。

（二）組織實施階段

1、員工自查

所有員工每季對照廉潔自律制度規定進行一次自查，自查中發現有任何違規或監督的異常，須將自查報告及時上交廉工委留存，由廉工委進行處理。

2、部門內部檢查

每個部門負責人根據員工崗位權責，必須每半年進行一次廉潔檢查，檢查中發現有任何違規或監督的異常，須將檢查報告及時上交廉工委留存，由廉工委進行處理。

3、檢舉和舉報

公司設立廉潔自律舉報監督電子郵箱及電話（2546827875@qq.com，13914646759盛錫紅）接受全體員工的舉報和監督。公司對索取、受賄及其他違規行為進行舉報的，舉報可以越級或部門交叉或下級對直接領導進行舉報，只要有違反公司利益行為的人和事，人人有權直接向廉工委直至董事長舉報。舉報一經查證屬實，對舉報人給予1000-5000元獎勵，并替舉報人保密。

（三）排查風險與評估防范階段

1、排查廉潔風險。項目和部門主要排查工作職責、業務流程、制度機制和外部環境風險，個人主要排查思想道德和崗位職責風險。工作職責風險主要指在項目和部門業務范圍內，可能影響正常履行職責的各種風險點；業務流程風險主要指由于不按程序辦事造成權力失控和行為失控的風險；制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險；外部環境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執行企業規章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風險；思想道德風險主要指因法律意識不強、思想道德修養不夠，可能造成職業操守發生偏移的風險；崗位職責風險主要指自身職責權力范圍內存在的各種有可能影響公正執行工作的風險。

廉潔風險排查要按照“自己找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方法，利用案例分析、效能監察、現場監督、審計監督、財務稽核、內部控制、問卷調查等監督渠道，重點查找人、財、物等重要部門、關鍵環節的廉潔風險點，分析誘發風險的因素、發生問題的原因和風險可能導致的嚴重后果。

2、劃分風險等級。對查出的廉潔風險點逐一進行分析，根據風險可能造成的危害程度，將風險等級劃分為高風險、中風險、低風險三級風險。高風險是危害程度高的風險，一旦發生將會造成非常嚴重的后果，有可能構成犯罪的風險；中風險是危害程度較高的風險，一旦發生將會造成較為嚴重的后果，有可能受到紀律處分的風險；低風險是危害程度較小的風險，一旦發生將會造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

3、制定防控措施。以規范權力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監督為主要內容，以內容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落實、物資采購、招投標等重點事項，在決策權、執行權、監督權之間建立起良性的相互制約機制，避免權力過于集中，降低權力運行風險。

4、建立監督機制。把管人、管財、管物和自由裁量權較大的崗位以及發生違法違規行為問題較多的崗位作為重點，充分發揮項目公開、業務監督、內部控制、廉潔自律制度建設監督員的監督作用，采取舉報、明查暗訪、專項檢查、民意調查等方式，對廉潔風險點進行監控，不斷完善防控措施，形成群防群治的監督機制。

5、實行風險預警。根據高、中、低風險等級進行分級管理，高風險主要領導親自參與，分管領導具體落實；中風險分管領導親自參與，中層領導具體落實；低風險中層領導參與，直接領導和經辦人具體落實。實行動態管理，根據部門和崗位職責變化，行使職權的增減，不同時期的工作重點以及廉潔方面出現的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，及時建立動態處理機制。加強預警處置，主動防范和控制風險，對有舉報、有反映、不按照規定落實廉潔風險防控措施，已經出現錯誤苗頭、錯誤傾向的團體及個人，進行警示提醒、誡勉糾錯、發放廉潔風險預警通知書、責令整改等預警處置。

6、實施責任追究。堅持實事求是、有錯必究、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則，對開展廉潔風險防控管理工作不力、出現違法違紀問題，除嚴肅處理違法違紀人員外，對部門有關領導予以責任追究。

（四）總結檢查驗收階段

1、廉潔風險防控管理工作領導小組將采取座談、考核、評議等方式，對各部門工作開展情況進行檢查驗收，推廣好經驗、好做法，對工作不力、敷衍搪塞的部門和人給予通報批評，并限期整改。

2、各部門每季度5日前上報廉潔風險的識別分析統計表（見附件），并于季末10日內向公司廉工委報送工作總結。

三、工作要求

1、提高認識，加強領導。廉潔風險防范管理工作是源頭預防為先的一項重要舉措，各部門主要領導要從保護員工、愛護員工的高度出發，充分認識廉潔風險的客觀存在性與現實危害性，牢固樹立廉潔風險意識，將工作擺上重要議事日程，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。公司行政部要積極協助廉工委抓好公司廉潔風險防范管理實施工作。

2、落實責任，全面展開。公司領導及各部門經理要按照廉潔自律制度的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防范管理，層層落實責任，確保各項要求具體落實到每一個崗位和每一個人。通過開展廉潔風險防范管理，增強員工廉潔自律意識，增強遵守廉潔自律規定的自覺性，有效預防和避免違紀違法行為的發生。

3、突出重點，務求實效。防控廉潔風險要突出抓好公司領導和重點崗位人員，以近年來易發多發的重點領域、關鍵環節以及公司關注的重點問題，多層次、全方位鋪開，確保不漏崗、不缺項。推行廉潔風險防控管理，要與落實廉潔自律制度相結合，與建立完善懲防體系相結合，穩步推進，確保取得實效。

四、附則

1.本制度最終解釋權歸公司廉潔委員會。

2.本制度自公布之日起實行。

蘇世建設管理集團有限公司

二〇一八年五月三十一日